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国泰君安韩国伦理片乡村的:推荐新三板企业时核查不充分 遭证监会责令改正

时间:2019-05-29 10:24栏目:意大利老人头 点击: 66 次

  国泰君安12月26日晚间公告,收到证监会行政监管措施事先告知书。告知书显示,公司推荐润农节水、瑞兆源进入新三板挂牌时韩国伦理片乡村的,对企业关键业务流程、购销情况和存货情况的核查不充分。同时韩国伦理片乡村的,持续督导新三板企业参仙源的过程中韩国伦理片乡村的,企业被立案稽查后,未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。因此,证监会拟责令国泰君安改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。


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